Stop out là thuật ngữ thường được sử dụng trong lĩnh vực giao dịch chứng khoán, ngoại hối và các thị trường tài chính khác. Đề cập đến tình trạng mà một nhà đầu tư hoặc một tài khoản giao dịch bị đóng tự động do không đủ vốn để duy trì các vị thế mở.
Để hiểu rõ hơn về Stop out và cũng như cách để nhà đầu tư phòng tránh tình trạng này, hãy cùng tham khảo bài viết dưới đây của CF Việt nhé.
Stop out là gì?
Stop out là tình trạng xảy ra khi một nhà đầu tư hoặc một tài khoản giao dịch không còn đủ vốn để duy trì các vị thế mở trên thị trường. Khi một tài khoản gặp stop out, hệ thống giao dịch tự động sẽ tự động đóng một hoặc nhiều vị thế mở của nhà đầu tư để giảm rủi ro tài chính.
Tình trạng Stop out xảy ra khi giá của tài sản giao dịch giảm đến một mức độ đặt trước (mức stop out), gần hoặc đạt đến mức cần thiết để bảo vệ vốn đầu tư.
Stop out là gì?
Ví dụ: Giả sử, trong tài khoản của bạn có vốn là 1,000 USD và mức stop out là 50%, nghĩa là khi vốn giảm xuống 500 USD (50% của 1,000 USD), hệ thống sẽ tự động đóng vị thế của bạn để bảo vệ tài khoản khỏi rủi ro quá mức. Điều này giúp ngăn chặn mất mát lớn và duy trì quản lý rủi ro trong giao dịch.
Có bao nhiêu dạng Stop out?
Trong thị trường tài chính, có nhiều dạng stop out khác nhau, và các sàn giao dịch có thể thiết lập các quy tắc cụ thể cho việc xử lý stop out. Dưới đây là một số loại stop out phổ biến:
Có bao nhiêu dạng Stop out?
- Margin Call: Vốn đầu tư giảm xuống mức nào đó dưới mức yêu cầu duy trì (maintenance margin) sẽ kích hoạt một cuộc gọi nạp thêm tiền. Nếu nhà đầu tư không nạp thêm tiền, có thể xảy ra stop out.
- Fixed Percentage: Stop out dạng này xảy ra khi giảm vốn của tài khoản đến một phần trăm nhất định của tổng giá trị vị thế mở.
- Equity Stop Out: Stop out này dựa trên tỷ lệ giữa tổng giá trị vốn và tổng giá trị vị thế mở, chứ không chỉ dựa trên vốn tự do như margin call.
- Time-Based Stop Out: Các sàn giao dịch có thể áp dụng stop out tự động sau một khoảng thời gian cố định nếu tài khoản không được tái nạp.
- Volatility-Based Stop Out: Dựa trên mức độ biến động của thị trường. Nếu thị trường trở nên quá biến động và vốn không đủ để duy trì vị thế, stop out có thể xảy ra.
Nguyên nhân dẫn đến Stop out?
Nguyên nhân dẫn đến Stop out?
Ngoài nguyên nhân vốn tự do trong tài khoản không đủ để duy trì vị thế mở, hệ thống sẽ tự động đóng vị thế để tránh rủi ro quá mức. Thì Stop out có thể đến từ một số nguyên nhân khác dưới đây:
- Biến động thị trường: Sự biến động không dự đoán được trong giá của tài sản có thể dẫn đến giảm giá đột ngột, đặc biệt là trong thị trường tài chính như ngoại hối hoặc chứng khoán. Nếu giảm giá này đưa đến mức stop loss, stop out có thể xảy ra.
- Không tuân thủ quy tắc quản lý rủi ro: Nếu nhà đầu tư không áp dụng các nguyên tắc quản lý rủi ro, chẳng hạn như đặt stop loss hoặc quá mức lạc quan về tiềm năng lợi nhuận, họ có thể mắc phải mất mát lớn khi thị trường di chuyển ngược lại.
- Liên quan đến đòn bẩy: Sử dụng đòn bẩy có thể tăng cường cả lợi nhuận và rủi ro. Nếu một giao dịch không thành công và giá đối tượng giảm mạnh, việc sử dụng đòn bẩy có thể làm cho mức lỗ nhanh chóng tiến vào khu vực stop out.
- Sự kiện bất ngờ từ thị trường: Các sự kiện không dự kiến như tin tức kinh tế quan trọng, sự kiện chính trị, hoặc biến động thị trường toàn cầu có thể dẫn đến thay đổi đột ngột trong xu hướng giá và gây stop out.
Stop out có hậu quả như thế nào?
Stop out có hậu quả như thế nào?
Khi tài khoản xảy ra Stop out sự ảnh hưởng đầu tiên chúng ta có thể thấy đó là khả năng gây mất mát vốn đầu tư. Bên cạnh đó, một số ảnh hưởng khác cũng đáng để quan tâm dưới đây:
- Thất bại trong bảo toàn vốn: Mục tiêu chính của stop out là bảo vệ vốn đầu tư. Tuy nhiên, nếu nhà đầu tư không quản lý rủi ro một cách hiệu quả hoặc không sử dụng stop loss, stop out có thể xảy ra khiến mất mát trở nên không kiểm soát.
- Ảnh hưởng tâm lý: Stop out có thể tạo ra tác động tâm lý tiêu cực, đặc biệt là nếu nhà đầu tư cảm thấy thất bại hoặc không hiệu quả trong quản lý rủi ro. Điều này có thể ảnh hưởng đến lòng tin và tinh thần giao dịch của họ.
Cách phòng tránh Stop out cho nhà đầu tư
Để tránh tình trạng stop out và quản lý rủi ro một cách hiệu quả, nhà đầu tư có thể tham khảo một số kinh nghiệm dưới đây:
- Sử dụng Stop Loss: Đặt các mức stop loss cho mỗi giao dịch của bạn để giới hạn mức lỗ có thể chấp nhận được. Điều này giúp bảo vệ tài khoản của bạn khỏi mất mát lớn khi thị trường di chuyển ngược lại dự định của bạn.
- Đa dạng hóa: Đa dạng hóa portfolio của bạn để giảm thiểu ảnh hưởng của một lựa chọn giao dịch đơn lẻ đối với tổng tài khoản. Không đặt quá nhiều vốn vào một lựa chọn duy nhất.
- Theo dõi tin tức và thị trường: Liên tục cập nhật với tin tức và sự kiện thị trường để có cái nhìn toàn cảnh về tình hình. Các sự kiện không dự kiến có thể ảnh hưởng đến thị trường, và việc biết trước có thể giúp bạn đưa ra quyết định thông tin.
- Tìm hiểu kỹ về đòn bẩy: Nếu sử dụng đòn bẩy, hãy hiểu rõ cách nó hoạt động và áp dụng nó một cách cẩn trọng. Đừng sử dụng đòn bẩy quá mức, vì nó có thể tăng rủi ro.
Tổng kết
Stop out là một biện pháp an toàn để tránh tình trạng mất mát lớn đối với những người tham gia thị trường tài chính, nhưng cũng có thể ảnh hưởng đến lợi nhuận và chiến lược giao dịch của nhà đầu tư. Nắm vững cách quản lý rủi ro và hiểu rõ về stop out là quan trọng để bạn có thể điều chỉnh chiến lược của mình một cách hiệu quả.
Trên đây là bài giải đáp một số thông tin về Stop out là gì và một số kinh nghiệm giao dịch cho nhà đầu tư. Để giao dịch ngoại hối an toàn, bạn có thể tham khảo top sàn forex uy tín mà chúng tôi giới thiệu nhé.
Tôi là Michael Đỗ, tên thật là Đỗ Văn Toàn, sinh năm 1990 tại thành phố Hồ Chí Minh. Hiện tại tôi đang là nhà phân tích thị trường cho công ty CF Việt, với kinh nghiệm gần 10 năm trên thị trường, tôi hy vọng có thể cung cấp cho bạn những thông tin kiến thức bổ ích.
