Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch có thể tiến hành vụ kiện cáo buộc Gemini Trust Co. và công ty cho vay tiền điện tử Genesis Global Capital đã phá sản cung cấp trái phép chứng khoán chưa đăng ký thông qua sản phẩm Gemini Earn trả lãi của họ.
Thẩm phán quận Hoa Kỳ Edgardo Ramos ở New York hôm thứ Tư đã từ chối yêu cầu loại bỏ các khiếu nại dân sự mà SEC đã nộp vào tháng 1 năm 2023. Cơ quan này đang tìm kiếm lệnh cấm Gemini và Genesis bán chứng khoán chưa đăng ký, yêu cầu họ từ bỏ số tiền họ kiếm được một cách bất hợp pháp từ chương trình cộng với các hình phạt dân sự.
Kiếm tiền cho phép khách hàng cho vay tiền điện tử của họ để thu lãi. Các bị cáo cho rằng các giao dịch này là các thỏa thuận cho vay không cấu thành chứng khoán theo luật Hoa Kỳ.
Ramos cho biết, theo đơn khiếu nại của SEC, Earn đã đáp ứng yêu cầu kiểm tra an ninh của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ vì khách hàng đang đầu tư vào một doanh nghiệp chung và có kỳ vọng lợi nhuận hợp lý. Do đó, SEC “cáo buộc một cách chính đáng rằng các bị cáo đã chào bán và bán chứng khoán chưa đăng ký thông qua chương trình Gemini Earn,” thẩm phán cho biết.
Đọc thêm: Thống đốc Riksbank (Thụy Điển) muốn giảm thiểu Bitcoin trong lĩnh vực tài chính
Thử nghiệm tương tự đó đã được các thẩm phán khác sử dụng để xác định xem bản thân tài sản kỹ thuật số có phải là chứng khoán hay không, mặc dù các tòa án đã đưa ra kết luận khác nhau.
Genesis đã nộp đơn xin phá sản ngay sau khi SEC nộp đơn kiện. Gemini Trust Co., sàn giao dịch tiền điện tử do cặp song sinh Cameron và Tyler Winklevoss thành lập , vào tháng trước đã đồng ý trả lại ít nhất 1,1 tỷ USD cho khách hàng thông qua vụ phá sản của Genesis như một phần của thỏa thuận với bang New York.
Phán quyết hôm thứ Tư cho phép cả hai bên tiếp tục thu thập bằng chứng trước khi xét xử. Các công ty có thể cố gắng hủy bỏ vụ việc một lần nữa sau khi họ đã trao đổi hồ sơ và lấy lời khai trước khi xét xử từ các nhân chứng.
Vụ việc là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch kiện Genesis Global Capital LLC, 23-cv-00287, Tòa án Quận Hoa Kỳ, Quận Nam của New York (Manhattan).
Nguồn: Bloomberg
Nguyễn Văn Trí Dũng tên thường gọi là Dũng Bullish, hiện là người sáng lập nên công ty CF Việt là trang danh sách sàn Crypto và sàn Forex uy tín nhất thế giới hiện nay. Với kinh nghiệm hơn 10 năm trên thị trường tài chính, tư vấn đầu tư các loại tài sản gồm cổ phiếu, trái phiếu, ngoại hối và tiền điện tử.
